怎样理解适用“在传销组织的建立扩大中起到关键作用”？——组织、领导传销活动罪难点问题研究之一

张王宏：广强律师事务所合伙人、金融犯罪案件辩护律师暨金融犯罪辩护与研究中心主任

 传销犯罪中，“对传销活动的实施，对传销组织的建立、扩大起到关键作用”，出现在两高一部《关于办理组织领导传销活动刑事案件适用法律若干问题的意见》中，是实践中，认定传销犯罪的重要标准之一。上述意见共列举了五种情形，相关表述为第五种，这是导致这一条文容易被滥用的原因。这一条文的完整表述为“其他对传销活动的实施、传销组织的建立、扩大等起到关键作用的人员”。

对这一特征的把握，应注意以下几点：

一、诈骗财物，是组织、领导传销活动罪的核心特征

1.对组织、领导传销活动罪，我国学者，比如陈兴良教授，也称其为传销诈骗罪。

2.该条文列在合同诈骗罪的224条，作为224条之一，由此可看出，立法者认可其诈骗犯罪的本质，即以传销名义，拉人头或交纳入门费的形式，骗取钱财的行为。

3.“骗取财物”，既包含在法条原文中，也是司法解释的重点。公通字(2013)37号文，专门列举了几种认定方法：编造、歪曲国家政策虚构、夸大经营、投资、服务项目及盈利前景掩饰计酬、返利真实来源或者其他欺诈手段。

二、对组织、领导传销活动罪的参与者不应追究刑责

1.只有组织、领导者，才是传销诈骗的打击对象，他们是传销的实施者，并发起、策划、管理传销活动，也是真正的获利者。

2.参与人员，往往是听信传销组织者的宣传，或受到胁迫 ，自己或通过家人，投入资金，而血本无归。因此，对参与人员，不同于恐怖活动组织、黑社会性质组织中的参与人员，并非法律规定需要打击的对象。

3. 超越传销活动的组织、领导人员，对参加人员认定为犯罪分子，会不当地扩大对传销活动的打击面，违背立法原义。

4.传销犯罪中，对传销活动的实施，或对传销组织的建立、扩大等起到了关键作用。应该限定在组织、领导人员中，不应作扩大化解释。

5.“对传销活动的实施、传销组织的建立、扩大起到关键作用”，规定在公通字（2013）37号文二之最后一项，即第五项，如何解释，应参照前面的四项，并起到与前四项相同或相似作用。即，既需要考察其是否传销活动的组织、领导人员，又需要看其在传销活动中，是滞起到了与发起、策划、操纵、管理、协调、宣传、培训，可以等量齐观的作用。

三、怎样认定参加人员？

1.根据《关于办理黑恶势力犯罪案件若干总是的指导意见》法发[2018]1号文，参加黑社会性质组织罪中，对参加人员的界定是：知道或应当知道是以实施违法犯罪为基本活动内容的组织，仍加入并接受其领导和管理的行为的。 

对“积极参加黑社会性质组织”的界定：多次积极参与黑社会性质组织的违法犯罪活动，或积极参与较严重的黑社会性质组织的犯罪活动且作用突出，以及其他在组织中起重要作用的情形，如具体主管财务、人员管理的事项的。

2.参照以上认定，即使是传销活动中的积极参加者，也只是参与人员，与组织、领导者有根本区别，不应受到刑事追究。

3.具体案件中，如果行为人有固定、正式的工作，并且没有在传销组织中有任职，没有参与日常的宣传、培训、财务、人事、业务拓展。反而在传销中投资巨大，导致背负债务的，即使有大量下线人员，不应适用“在传销组织的建立、扩大中起到关键作用”。

四、为什么积极参加人员不应追究刑事责任？

1.迷惑性、隐蔽性强，是传销犯罪的重要特征，特别是通过歪曲国家政策，夸大经营、投资、服务项目盈利前景，中老年参与者，往往无法识别。

2.社会性特征，是传销犯罪的另一重要特征，即传销活动的影响力，是高度依赖传销参与人员的社会资源、人脉关系及个人影响力。

3.趋利性特征，会导致传销网络病毒式发展，中老年参加者，往往战友、亲戚、同学、老乡等社会关系网络发达，而被动地成为亲友“投资”希望发财的媒介，在此情况下，基于趋利的本性，而发展了大量下线人员，但不应因此改变其为传销活动参加人员的性质。

4.“账面财富”，不应成为认定传销活动积极参加者，构成犯罪的依据。传销活动，往往实行“积分制”，表面上，可能积极参加者的大量积分，等值于巨额资金，但这样的积分只是理论上的“财富”，往往在被刑事立案就已冻结，根本无法变现。导致投资无法收回，“账面财富”反而可证明他们是亏损巨大、投资无法收回。

综上，层级多、下线人员多，是中老年参加人员的特点，但这些特征，是传销犯罪利用人的趋利心理，以迷惑性的宣传手法，借助交往广泛人员的社会性特征迅猛发展的结果，导致这一结果的主要原因，仍是传销活动组织、领导者一手造成的，因此而追究参加者的刑事责任是不公正的，也不符合法律、法规及类司法解释文件的精神。

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