叶某涉嫌特大票据诈骗案辩方举证目录及举证意见

广强律师事务所刑事律师肖文彬

导语：笔者在办理此重大、复杂、疑难的票据诈骗案中，为反击不利局面、给控方致命一击，笔者特意发掘出控方证据材料中有利于我方的无罪证据材料（证明DH公司有履行能力、有经济实力，不具备控方所指控的票据诈骗的基础条件）。所谓证据胜于雄辩，尤其是证明力强大的书证。而这些证据材料，80%是控方移送给法院的证据材料，但公诉人（控方）未能在法庭上出示、质证；为此，辩护人（笔者）当庭将这些证据材料和辩方的其他证据材料予以出示并举证。

第一部分：对言辞证据的举证意见

1.对2015年5月16日候某《询问笔录》的举证意见

证据内容：“支票上面有没有出票日期？没有。为什么没有填写日期？正常借款开出的支票都不会填写日期。这样方便借款方操作。如果填写日期之后，就会造成资金未到位。而支票已经到期，导致支票跳票。”

证据来源：控方证据材料卷二第4卷（P30-P33）

证明目的：证实这是应出借方要求不要填写的、这是他们的行规。证实支票只做担保用，等银行放款后再还款给借款人（不能兑现和转账，换言之只是借款凭证）。还款后，支票还得收回。因此，其实所有借款人（出借人）对支票只做担保用途是心知肚明的（证明王某杰、叶某无诈骗行为与诈骗故意）。

第二部分：对书证的举证意见

举证原则：一般来说，书证的证明力高于言辞证据，书证是检验言辞证据是否真实、准确的重要标准（言辞证据具有不稳定性、不准确性、利害关联性）。

一、对《借款合同》、《补充协议》、《保证、担保合同》举证意见

证据内容：所有借款合同、补充协议、保证担保合同等

证据来源：详见控方证据材料卷

证明目的：证实是民间借贷纠纷，完全可以通过民事仲裁、民事诉讼等途径解决，而且还有担保和保证，只要担保或保证属实的话就不能以诈骗论处。

二、对银行授信文件（控方提交以及我方提交）的举证意见

证据内容（详见控方证据和辩方证据）

控方证据：建设银行《贸易融资额度合同》（额度2000万，有效期：2013、12、12-2014、12、6，见控方证据材料卷三第5卷、辩方证据目录）、2014年6月27日建设银行《关于进一步密切银企合作的函》（额度6000万，见控方证据材料卷三第5卷P51页、证据材料卷五第7卷P75页）、《广发银行授信额度合同》（额度3000万，见控方补充侦查卷一）、2014年11月10号农商银行《贷款审查批准表》（额度2500万，见控方补充侦查卷二P256页）、2015年1月7日《广发银行某某分行对DH公司核定总授信额度8500万人民币授信的批复》（有效期一年，见控方补充侦查卷一P135-P136）。

辩方证据：《中国银行最高保证合同》（授信额8000万，有效期：有效期：2011、8、10-2018、12、31，见辩方证据目录）、《招商银行授信协议》（授信额3500万，有效期：2014、5、19-2015、5、18，见辩方证据目录）、《建设银行融资额度合同》（授信额2000万，有效期：2013、12、12-2014、12、6日见辩方证据目录）。

证据来源：控方提交的证据材料和辩方提交的证据目录

证明目的：证实DH公司在银行授信良好、经营状况良好，同时证实DH公司在2015年3月份前经营状况是完全正常的，换言之，公司经营在被指控涉嫌犯罪行为的期间是正常的、有履行能力的（后面由于面临集中民事诉讼以及诉讼保全、银行收紧贷款、被卢某欺骗等客观原因导致经营困难）。

三、2014年11月6日对农商银行授信文件《企业信用报告》（控方补充侦查卷三第16卷）、2014年11月10号农商银行《贷款审查批准表》（控方补充侦查卷二P256页）、《审计报告》（控方证据材料卷十一第13卷P144页）的举证意见

证据内容：公司银行贷款信用情况、经营年收入：2012-2014年，2012年经营收入1.28亿元、2013年经营收入1.79亿元、2014年度截止2014年9月份经营销售额为1.63元，连续三年年销售额上亿；利润情况：2012年为3120万元、2013年为3823万元、2014年截止10月份利润为3016万元、农商银行同意贷款额度为3000万的审查意见。DH公司截止2014年10月31日还有8000多万应收账款没有收回。

证据来源：控方证据补充侦查卷三P117-123等页、补充侦查卷二P256页、控方证据材料卷十一第13卷P144页。

证明目的：证实公司在银行授信良好、经营状况良好，有履行能力，证明其年销售额上亿、每年都有几千万的利润（2012-2014）、无不良贷款等业务。如果8000多万的应收账款收回，公司就不会存在任何资金周转困难问题。

四、对某某市国税局《纳税证明》的举证意见（2014、11、8）

证据内容：公司纳税情况

证据来源：控方证据补充侦查卷二（P226）、补充侦查卷三也有

证明目的：证实公司是纳税大户、经营状况良好。而且公司2012-2013年度被当地国税局、地税局评定为A级纳税人。

五、对DH公司上市资料文件的举证意见（2014年5月8号）

证据内容：公司上市情况

证据来源：控方证据补充侦查卷一（P20—P54）

证明目的：证实公司是已经上市（上市是属实的）、同时证明公司经营状况良好。

六、对民事诉讼与裁定的举证意见

证据内容：2015年3月3号工商银行查封DH公司及两个被告等人个人资产1000多万；

2015年4月14号陈某清要求保全DH公司363万多的财产；

2015年6月3号肖某要求保全王某杰、叶某斯、叶某160万多的财产；

2015年6月26号建设银行某某分行查封保全某某市JD餐厅（1000多万+820多万）；

2015年4月27日某某市建消防工程服务中心（袁某挂靠公司）起诉王某杰及公司206万元装修款。5月25、5月28还有其他人起诉；

2015年6月2号黄某起诉王某杰160万元；

2015年7月7日法院判决偿还杨某1000多万；

2015年7月27日高某起诉偿还1300万元。

证据来源：控方证据卷九第11卷（共232页）

证明目的：其一、证实公司在证实公司在2015年3月份前经营状况是良好的、完全正常的，换言之，公司经营在被指控涉嫌犯罪行为的期间是正常的、有履行能力的（后面由于面临集中民事诉讼以及诉讼保全、银行收紧贷款、被卢某利用欺骗等客观原因导致经营困难）。

其二、2015年3月份之后尤其是2015年6、7月份公司集中面临民事诉讼及诉讼保全，这也证实了本案是民事纠纷、涉案“被害人”完全可以通过民事诉讼途径来解决。

七、对2014年10月14日陈某书写的《收据》的举证意见

证据内容：兹收到王某佳身份证一张，仅用于办理银行划账用。

证据来源：控方证据材料卷二第4卷（P69）

证明目的：证实被告人叶某已告知陈某不得拿王某佳的身份证去搞违法的事（其他事）、证明了被告人叶某没有与陈某合谋欺骗候某的主观故意和客观行为（陈某后面操作、转账给卢某的行为超出了被告人叶某的意料之外）、也印证了候某说叶某和王某杰对这事（在当时）不知情是属实的。

八、投资合作（之）意向书

证据内容：某某市MH控股集团有限公司（甲方）与某某市DH橱柜家具有限公司（乙方）签订的投资合作（之）意向书。甲方欲投资10亿入股被告人公司。

证据来源：辩方证据目录

证明目的：证实被告人叶某有积极履行债务的诚意和行为、证明了DH公司有可期待的履行债务的能力和发展的能力。

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